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*ST上普再被立案调查,投资者应何去何从

2018年09月18日 14:00作者:红兵

从今年5月22日,上海证券交易所一纸公告,将*ST上普(600680)自2018年5月29日起暂停股票上市至今,时间已经过去近4个月。回溯近两年,由于 2015 年度、2016 年度连续两年亏损,该公司股票已于 2017 年 4 月 25 日起被实施退市风险警示;由于存在违法事实,虚增营业收入,该公司于2018年3月19日收到上海证监局的《行政处罚决定书》;也是基于上述违法事实和虚假陈述,该公司又陷入了投资者的集体诉讼,涉案金额超过3000万,*ST上普近两年的日子,似乎并不好过。

收到行政处罚书,已有投资者正在索赔

2018年3月19日,*ST上普收到上海证监局的《行政处罚决定书》,其中显示,为弥补 2014年度利润缺口、完成利润指标,2014年 9月 至 11月 ,*ST上普与上海晟飞商贸有限公司、深圳巴斯巴科技发展有限公司之间进行2笔三方贸易,虚增营业收入1783.12万元,虚增利润总额134.73万元;2014年 11月,*ST上普与上海成雨能源科技有限公司、上海中瀚企业发展有限公司之间进行1笔三方贸易,虚增营业收入2478.63万元,虚增利润总额863.67万元。上述3笔三方贸易共导致*ST上普2014年度虚增营业收入4261.75万元,虚增利润总额998.4万元,占*ST上普2014年度合并财务报表利润总额的73.68%。依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,上海证监局决定对*ST上普责令改正,给予警告,并处以40万元罚款。

基于以上违法行为对投资者造成的损失,根据公司公告内容,目前已有至少一百余位投资者作为原告,请求判令被告方*ST上普赔偿投资差额损失、佣金、印花税和利息损失等合计超过3000万元,并承担案件诉讼费。有律师称,证监会对于*ST上普的处罚成为受损投资者提起索赔的核心证据。参照过去的判例,《红周刊》“民间维权”栏目组将帮助投资者联系经验丰富的律师事务所,进行对*ST上普的起诉索赔。根据律所提供的最新信息,本案目前尚未开庭,因此买入*ST上普并符合索赔条件的投资者,在20213月20日之前依旧可以提请索赔,但考虑到维权周期,建议有需求的投资者在20194月前参与维权征集,受理法院将择机宣布开庭时间,维护投资者的合法权益。据司法解释,在2015年3月21日到2017年1月18日之间买入*ST上普股票,并在2017年1月19日后卖出或继续持有股票的投资者可以发起此次索赔,最终索赔条件以法院认定为准。有索赔需求,且符合索赔条件的投资者,可将姓名、联系方式与股票交易记录发送至邮箱:weiquan@hongzhoukan.com,参与《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组组织的索赔预征集活动,投资者在未获得赔偿前,无需支付任何律师费用。

再被证监会立案调查,投资者或再有索赔机会

就在前次立案调查结束,并于今年3月19日收到上海证监局的《行政处罚决定书》不久,今年5月9日,*ST上普又因为涉嫌信息披露违法违规,再度收到证监会的立案调查通知书。其中显示,因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会决定对公司进行立案调查。虽然从披露内容上看,该通知书并未具体说明*ST上普因何事项被调查,但从投资者的关切角度看,在今年5月9日之前持有*ST上普股票的投资者,都可以选择持续关注本次调查的即时进展。有证券维权律师认为,如果*ST上普在被调查后,再度领到证监会的《行政处罚决定书》,符合索赔条件的投资者依旧可以进行上诉索赔,具体的索赔条件将以结束调查后的公布条件为准。《红周刊》“民间维权”栏目组也会对此案件的调查进展进行持续关注,若最终调查结果出炉,相关法律条款认定投资者可以对*ST上普进行起诉索赔,《红周刊》“民间维权”栏目组将会继续帮助投资者联系经验丰富的律师事务所,进行对*ST上普的索赔预征集。

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